乡村内控管理体系_基层内控体系建设

  桓台农商银行将“内控合规管理建设年”主题活动的各项建设目标融入到日常内控管理工作中,并结合自身实际采取实打实、有特色的规范化管理措施,营造浓厚的银行氛围,充分提升内控合规管理建设实效。

乡村内控管理体系_基层内控体系建设

多措并举,营造良好合规氛围

  桓台农商银行持续、深入地开展常态化的合规文化教育活动,通过一系列规范化、常态化的活动,在全行范围内形成了一种积极向上的合规文化氛围。一是开展合规风险点“每日一学”活动。以部室、营业网点为单位,充分利用晨会、夕会时间,开展合规风险点“每日一学”,学习内容为各条线内部规章制度、监管法律法规、《合规指南手册》及日常工作中归纳总结的合规风险点。二是按季开展“践行合规、知行合一”高管合规宣讲活动。班子成员从全行业务发展或分管条线的角度,向全员阐述“有章不循、有规不依”的危害性,从而激发全员对合规文化的共鸣,使全员从思想上绷紧“合规弦”,从行动上不越“警戒线”,自觉做到遵章守法,合规操作。三是梳理各条线规章制度。结合警示教育活动及风险隐患全面排查工作,开展对各项规章制度的厘清和梳理工作,明确和全面掌握各条线的规章制度。

加强员工管理,开展预警信息排查

  桓台农商银行严格按照《全省农村商业银行员工异常行为排查工作管理办法》(2021修订版)要求,结合自身实际,制定了本行的实施细则,明确了工作职责和工作流程,压实各级排查责任,强化各条线协同作用,充分运用系统疑点信息,深挖各类违规违纪违法问题,科学制定处置化解思路,实现风险隐患提前识别、提前介入、提前处置。聚焦员工行为管理,紧盯员工行为规范,通过围绕工作表现、经济往来、社会交往、涉法涉诉等四个方面的排查事项,综合运用线上系统监测和线下现场检查相结合的方式,对员工异常行为进行全面排查。

强化风险监测,开展案件清理

  按照监管部门案件集中清理专项行动工作部署,全面排查存量案件。一是全面强化涉刑案件排查出清。组织全员学习案件防控工作制度及案件集中清理专项排查工作文件,及时将规章制度及文件要求传达至每一位员工。明确各单位的排查责任分工,动态调整。主动研判案件趋势,密切关注异动情况,特别关注舆情、信访等事件暴露出来的案件隐患。加强与公安司法、纪委监委等部门联动,准确把握金融违法犯罪行为的界定范畴,形成协同效应。二是加快推进陈案积案处置工作。细化目标任务,全面如实报告,总结清理成效,结合近期开展的“内控合规管理建设年”活动和自身实际,将案件防控、案件警示教育等有机融入到内控合规、风险管理和日常业务中,全面总结专项行动工作成果。三是加快构建有效案件防控体系。加强案防工作组织领导,“一把手”切实履行“第一责任人”职责,保持案防工作高压态势,提高内控制度约束力,实时对现有制度的科学性、针对性和可操作性进行评价,根据业务发展变化需要不断修订完善,实现对各支行、部门、业务、环节、岗位和人员的有效控制,增强违规责任追究的震慑力,严格落实各类监管法规和规章制度要求。加强员工思想教育,强化员工法纪意识,积极开展法制教育工作,提高案防工作的前瞻性,严格落实案防整治措施。(孙艳芳 张建)

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