内控体系信息化模型指标_内控体系信息化管控

  中国网山东频道3月10日讯 工行淄博分行充分利用内控合规综合管理平台,持续监测系统数据,加强分析核查,防范风险于未然。 一、合理配备人员。“内控监测分析系统” 是内控合规信息化平台的重要系统之一,淄博分行结合内控合规部机构设置和专业条线监测分工,合理设置岗位角色,科学配备岗位角色数量。其中监测管理员、业务监测员、查询分析员岗位角色按监测专业条线区分设置,并与模型所属专业相匹配,实现数据权限的严格管理。 二、完成监测任务。根据“监测分析系统”中下达的监测任务,对任务模型所产生的监测结果,如 :对公大额转账准风险数据、个人大额转账准风险数据、疑似非营业时间发生客户网银交易准风险数据、疑似现金区发生客户网银交易准风险数据103笔进行了分析,通过质询、查看录像、现场核实等方法,对疑似数据进行了核实。核实有问题的进行处罚,未发现的问题的也找出风险点,对其风险隐患进行分析,提出风险提示、措施和建议。 三、坚持持续跟踪。对系统中的监测任务持续跟踪监测、分析、提示,督促问题整改。并建立考核机制,切实提高各岗位人员的积极性。

内控体系信息化模型指标_内控体系信息化管控

  欢迎广大网民为中国网山东频道提供新闻线索.积极投稿 中国网山东频道热线电话:【0531-88556593】 投稿邮箱:zgwsdchina@126.com 中国网山东频道微博:http://weibo.com/aixinqiye 微信公众号 :sdpdchina

网站部分文章为转载,不代表本站立场,如若转载,请注明出处,如有侵犯您的权益,请联系我们进行删除:kuajingcaishui@163.com

(0)
上一篇 2022-08-08 21:52:32
下一篇 2022-08-08 22:04:33

相关推荐