岗位内控体系的成效_内控体系工作机制建立和完善情况

  【中原经济网讯】为巩固拓展乱象整治成果,强化合规内控管理,厚植稳健审慎经营文化,夯实高质量发展根基,近期,林州农商银行在内控合规管理建设年活动中,坚持“六个突出”,扎实推进内控合规管理建设年活动深入开展。

岗位内控体系的成效_内控体系工作机制建立和完善情况

  突出党建引领,确保重大决策部署落到实处。该行要求各支行要坚持党对金融工作的集中统一领导,将上级关于金融工作各项要求转化为本机构发展战略、内控目标和管理行动。强化消费者权益保护,积极履行社会责任,侧重对乡村振兴等重点领域和薄弱环节的金融资源配置,着力提升服务实体经济质效,支持经济社会绿色转型发展。

  突出顶层设计,健全内控合规治理架构。该行坚持强化顶层设计,做好关联交易和内部交易管理,依法规范大股东行为,构建分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰的内控组织体系,提升内控合规治理层级,配备充足的专业内控合规管理人员,完善动态优化机制,切实提升三道防线的独立性、协同性和有效性。

  突出问题导向,破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾。该行紧紧围绕重大风险防范化解任务,有针对性地加强内控合规管理建设。深入挖掘股权管理、授信业务、影子银行和交叉金融、创新业务等业务领域背后的内控合规缺陷,明确风险控制点、控制要求和应对措施,完善激励机制设计。开展屡查屡犯问题集中整治,要求各支行认真梳理2017年以来乱象整治监管检查、非现场监管通报和自查发现的问题库,对照开展自查自纠,坚持即查即改、立查立改。

  突出关键少数,狠抓重要岗位关键人员教育管理。该行要求各支行要紧盯重要岗位关键人员,严格任职履职要求,规范完善体制机制建设,落实好岗位轮换、强制休假及任职回避等要求,执行好绩效薪酬延期支付和追索扣回规定,建立更为严格的异常行为排查机制,形成有效的监督和制衡。细化内部问责标准与流程体系,强化高管人员约束,对重大违规和重大风险事件建立倒查机制,对失职渎职等行为严肃追责问责。严查金融风险背后的腐败问题,对从业人员腐败行为零容忍,筑牢制度的防火墙。

  突出常态治理,深化内控合规常态化管理机制建设。各支行要动态更新内部制度体系,完善内控合规制度流程,确保覆盖所有业务领域和关键管理环节;建立精细化授权体系,实施差异化授权管理,强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的内控理念,提升内控合规管理数字化、智能化水平。要不断完善内控管理动态评价监督机制,开展常态化的内控检查排查和内部控制评价,做到防患于未然。要突出绩效考核中内控合规因素的比重和正向激励,倡导“合规创造价值”理念,避免单纯追求效益、盲目追求规模的短期行为。要深化内控合规文化建设,加大教育培训力度,增强规矩意识和风险意识,夯实稳健合规经营的根基。

  突出内控合规,着力抓好七个方面重点工作。该行紧紧围绕内控体系、公司治理、授权管理、制度建设和执行、科技支撑、合规文化、监督惩戒七个方面在全系统开展工作,查找风险漏洞,整改突出问题,督促全市农商行健全制度机制、完善治理体系、提升治理能力,有效防范化解金融风险。各条线要围绕职责认真开展内控合规工作,风险合规部等相关部门要加强消费者权益保护宣传培训,建立消保工作全流程管控机制,做好事前审查、事中管控、事后监督,助推合规经营管理;完善员工违规行为惩戒委员会工作机制,设立惩戒委员会,压实惩戒工作主体责任;组织开展案件集中清理专项行动,对陈案旧案进行全面摸排,掌握风险底数,及时堵塞内部管理漏洞;总结分析近年来反洗钱处罚案例,查找存在的问题,通过开展反洗钱工作督导检查,不断提高反洗钱工作水平。(谭建国 黄永亮)

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