内控合规体系建设工作情况_内控合规建设报告

  为扎实做好基层机构风险防控,今年以来,兴业银行郑州分行围绕“我为群众办实事”实践活动要求,聚焦“基层机构负责人合规履职”,抓机制早部署、抓配套多举措、抓督导促提升,稳步落实“三步工作法”,对基层营业网点采取督导与帮扶结合、严管与厚爱并重,打好基层合规展建设组合拳,护航高质量发展。

内控合规体系建设工作情况_内控合规建设报告

  聚焦“关键少数” 早部署强机制

  该分行相关负责人表示,在推进基层干部合规履职过程中,我们不搞简单的“零件组装”,而是坚持把纪律和规矩挺在前面,持续强化对各级机构负责人的合规教育和日常监督,紧盯“关键少数”,传导责任压力。建立健全各级一把手抓合规、讲合规、查合规和一把手首问责的闭环管理机制,不断提升基层机构负责人合规履职能力,促使合规理念内化于全行员工心中、外化为合规服务的行动自觉、转化为合规创造价值的工作成效。

  该分行坚持严密的运营控制、有效的合规管理,截至目前,合规内控考评成绩连续四年在兴业银行系统内排名前列,为更好地服务实体经济打下了坚实基础、创造了良好条件。

  落实“基层管控” 多举措抓配套

  在岗一分钟,合规60秒,合规警弦时刻不能放松。特别是银行从业者,具有高度合规敏感意识不仅是工作需要,也是对自身职业发展的保护。

  为进一步加强合规管理,该分行综合运用各类合规管理工具,扎实推进多项合规管理措施在基层落地,先后制定基层负责人履职“课程表”、下发必做清单,为基层一把手配备了基层网点负责人检查监督参考手册、合规内控履职手册等,供其随时查看、随时学习,持续提升合规履职能力。

  对于当前监管重点关注领域与本机构内部管理薄弱环节,该分行多形式、广渠道开展一把手培训,建立健全基层机构负责人学法、学规、考试机制,上好每一节合规课,发挥负责人“头雁效应”,加强员工合规教育。

  “三位一体”推进 锻造责任链

  合规文化理念要深入人心,就要使之融入员工“血液”、融入工作流程、融入企业文化。

  该分行定期对合规内控制度进行梳理,建立各级机构基层负责人合规内控履职后评价和督导机制,不发通知、不打招呼,直奔现场进行“空降检查”,根据现场、非现场检查情况,对基层网点合规履职情况、各管理条线督导情况进行通报,督导帮扶落后机构,破解难题促提升,规范管理夯实基础。

  同时,面对基层机构管理现状,该分行结合员工合规档案、违规问责数据等,挂图作战基层重点机构,在检查现场为重点机构把脉问诊,做好问题剖析,给出整改建议,以严查揭伤疤、以严改开良药,促进基层一把手认清问题、不断改进、持续提升;树典型、奖先进,定期对合规优秀机构、优秀合规经理进行表彰,形成合规经营的良性循环。2020年,该分行建设路支行获评兴业银行系统“合规经营示范网点”,其构建的“一把手-合规经理-全体员工”三位一体的合规组织体系,在努力践行合规文化理念的同时,充分展现了基层网点工作成效。

  下一步,兴业银行郑州分行将以“内控合规管理建设年”活动为契机,进一步加快法治体系建设,推进“法治兴业”进程,强化责任担当意识,为新一轮五年规划开好局、起好步提供坚强保障,为全行高质量发展保驾护航。(杜红涛)

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