内控体系执行工作成效_内控体系工作机制建立和完善情况

  2022年,工行盐城分行以“价值创造年”和“内控合规管理建设年”为主题,树立“内控优先、合规为本”理念,落实“主动防、智能控、全面管”的风险管理路径,构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”风控机制,内控合规工作取得新成效,为全行高质量发展提供了有力保障。

内控体系执行工作成效_内控体系工作机制建立和完善情况

  该行内控合规工作紧紧围绕市行党委“从严治行”战略布署,加强内控案防长效机制建设,着实开展内控合规6项举措:守好一道防线、加强“两项排查”、深化三项机制、落实四项报告、建立投诉举报五项制度、做实内控合规六篇文章,上述一些做法先后9期在总行《合规管理资讯》上刊登报道。实现了“三零一限两进位”内控案防目标,继续保持全年零案件、零风险事件、零重大负面舆情,全年操作风险损失远低于省行限额,内控评价保持“一级行”水平,列全省第三,较上年提升3位。具体体现在以下六个方面:

  一是内控合规管理架构再完善。制定《2021-2023年内部控制体系建设规划》;深化《内部控制手册》应用,编制分行特色业务《内部控制手册》;强化一道防线合规管理,建立支行合规主管队伍,推动合规经理履职;强化一道防线操作风险管理,推进“1+5+2”操作风险管理体系实施,推广应用《营业网点重点操作风险管理指引》,组织开展“监管红线回头看”操作风险与控制自我评估、分行区域特色业务操作风险与控制自我评估工作,开展业务外包领域风险排查和信息安全风险常态化监测。

  二是内控合规管控模式再优化。强化专业考评,紧扣年度内控合规重点,修订专业考核办法;优化内控评价体系,对支行内控评价中存在的问题逐个进行上门分析,提出管理建议,利用内控委平台推动专业部门落实省行内控评价问题整改;强化监督检查管理,统筹编制年度专项检查计划,推广新版监督检查管理系统应用,开展监督检查质效评估。

  三是内控合规制度体系再健全。开展“学规制 守红线 强执行”活动,推动基层人员掌握监管新规,落实监管要求,推进监管走访机制落实,加强监管处罚风险管控;提升制度统筹管理质量,制定《制度立项、修订和废止计划》,开展现存制度梳理。

  四是内控合规治理能力再提升。全面推进反洗钱和涉敏管理能力提升,强化KYC治理,加强高风险客户管控;持续强化案防管理,改革案防会议机制,落实“四管一评”(管紧一把手、管好行长店长、管严关注人员、管住绝大多数、对网点负责人进行履职评价)关键人群管理。

  五是内控合规责任机制再落实。认真开展合规审查、风险核查、经济责任审计工作;加强重点领域风险专项排查,强化非现场监测手段应用;落实新版违规积分管理办法推广应用,编制印发《2020年版违规积分标准及应用一览表》;推进内外部检查评评发现问题的整改工作,推动从严纠错、闭环整改;完善问责追究机制,对各类检查发现的问题依规进行问责,2021年共问责859人次,其中专业类违规积分792人次,核减绩效81人次,对6人进行了行政处分。

  六是内控合规文化再深耕。打造“严规控险保发展”合规品牌,组织开展“敬畏合规 不踩红线”专题授课、“内控创造价值 严守合规红线”主题宣讲、“警示与反思”大讨论,强化“三新”人员合规培训,促进网点负责人提升合规意识和履职能力;打造合规榜样,开展“合规标兵”宣传、优秀个贷客户经理合规管理经验分享、合规风险管控技能竞赛,发挥合规正向激励机制作用;打造合规管理“示范区”,建立“合规文化建设与发展实践联系点”进入退出机制,推动结对共建,共同提升;开展“内控合规管理建设年”活动,深耕合规文化。

  2022年,盐城分行将坚持党建引领,强化主动作为,认真落实银保监会“深化内控合规管理建设年”和总行“价值提升年”活动各项要求,坚守监管红线,坚持压实责任,强化风险治理,推进标本兼治,进一步提升内控合规管理效能,保持从严治行的高压氛围和文化环境。(陈晓玲)

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