内控合规体系建设工作计划_内控合规管理建设年工作方案

  来源:安徽财经网

内控合规体系建设工作计划_内控合规管理建设年工作方案

  市场星报、安徽财经网(www.ahcaijing.com)、掌中安徽讯 (李华玲) 为夯实合规经营基础,提升内控效能,厚植合规文化,筑牢合规发展根基,邮储银行滁州市分行积极响应“内控合规管理建设年”活动倡议,将常态化的强内控、促合规与阶段性的补短板、除顽疾相结合,聚焦内控合规管理薄弱领域,精准发力,多举措推动“内控合规管理建设年”各项活动落实。

  ■强化组织领导, 压实各方责任

  该行全面贯彻落实监管机构、总行、省行关于“内控合规管理建设年”相关要求。一是市分行党委会将“内控合规管理建设年”作为重大决策,专题部署。活动开始,该行成立了以行长为组长,各部门负责人为成员的专项领导小组,制定方案、明确牵头部门和各部门责任,召开“内控合规管理建设年”活动推进部署会议,推动各项工作落实。二是各单位紧扣活动的主题,将防范化解内控重大风险为重点,围绕合规建设“十大方面”111个具体事项,深入开展自查自纠,并将此项工作与内控合规提质增效活动、员工行为规范教育活动、六类重点问题专项排查、屡查屡犯问题集中整治活动等工作有效衔接,压实重点领域的风险管理责任。

  ■开展自查自纠,治理屡查屡犯顽疾

  一是将自2017年以来监管现场检查发现问题、非现场监管通报问题、乱象整治活动问题台账以及行内检查发现问题认真梳理,填制问题库,锁定问题范围,认真核对分析问题整改材料,剖析问题产生的原因,校正整改情况。二是开展“六类重点问题专项排查”,针对排查要点,对2018年以来外部审计、监管检查,以及内部尽职检查、内部审计、乱象整治“回头看”等项目发现的问题进行了梳理,深入开展问题整改情况的排查工作,强化了对重点问题产生原因的查摆分析。三是为提升排查效果,结合本次整治工作发现的问题,该行举一反三,各条线、各机构对进一步整改问题建立明细台账,制定整改计划,采取逐个消号的办法;督促问题整改落地,提高违规问题整治力度,同时做到责任追究到位。

  ■深入开展员工行为排查,盯紧重要岗位关键人员管理

  该行严格按照监管机构要求,一是开展高级管理人员任职资格报批报备工作;二是严格设置了业务管理、风险管理、合规管理等岗位,做到岗位之间互相制约;三是明确了重要岗位轮换及强制休假的期限和方式,印发关键岗位轮换和强制休假工作方案,制定并严格执行了关键岗位轮换计划,严格执行亲属回避制度要求;四是对关键岗位的轮换,加强机构督促,并将执行情况纳入部门、机构内控考核评价;五是严格按照员工行为排查办法全面开展员工日常行为排查工作,按照人事管理权限,坚持谁分管谁负责谁排查的原则,对关键岗位人员实施每年一次家庭走访工作。

  ■开展员工行为规范教育系列活动,根植内控合规文化理念

  一是为进一步将“内控合规管理建设年”活动推向高潮,该行围绕讲合规、促发展这个活动目标,开展合规宣誓、签订合规承诺书、合规征文比赛等活动。二是深入开展高管人员警示教育培训、开展一把手合规宣讲、全员线上参加“小邮说法视频系列”警示教育、员工行为规范教育培训及答题活动、组织关键岗位人员观看庭审纪录片,促进全体干部员工时时不忘合规理念,筑牢合规底线。三是持续宣贯和传导“展业不违规、违规不展业”的经营理念。组织员工学习中国邮政储蓄银行员工“三十六条禁令”、新制定的员工违规行为处理办法等,重点学习监管制度和本行内控制度、民法典等,梳理行内外各类员工违规违纪典型案例,组织相关人员开展案例分析会议。四是建立违规行为处罚台账,开展“违规问责重检”,加强典型案例通报,组织近年来被问责人员开展内控合规”补短强基”专项知识竞赛,着力破解屡查屡犯的顽瘴痼疾,教导员工牢固树立守住底线、合规操作的良好职业行为规范,逐步形成内控合规文化。

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